5 millió dolláros bírságot kell fizetnie a Morgan Stanleynek

Morgan Stanleynek 5 millió dolláros bírságot kell fizetnie az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottságának, mivel megtévesztette ügyfeleit, a „wrap free” programjában szereplő információkkal.

A büntetést azért szabták ki, mert a bank megsértette az 1940. évi befektetési tanácsadók törvényét, mivel ajánlatában az ügyfelek nem tudták megbecsüli a csomagban foglalt díjak ellenében kapott szolgáltatás értékét.

A SEC nyilatkozatában kiemelte, hogy a „befektetési tanácsadók kötelesek teljeskörűen tájékoztatni ügyfeleiket azokról a díjakról, amelyeket az ügyfelek a szolgáltatásokért cserébe fizetnek, a Morgan Stanley pedig ennek nem tett eleget”

 

Forrás: fintechfutures

 

Bodanitz Bora

E-mail címed nem kerül nyilvánosságra.